BANK-UA.com
  Курс НБУ на 19.02
$ 26.990889
33.641444
  всі валюти

ГКЦБФР разработала Порядок проверок законности в сфере противодействия отмыванию преступных денег и терроризму

05.07.2010

На официальном сайте ГКЦБФР опубликован Порядок контроля за соблюдением участниками фондового рынка требований законодательства в сфере воспрепятствования и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма.

Порядком устанавливаются правила проведения плановых и внеплановых проверок в этой сфере. Плановые проверки проводятся согласно плану-графику. Их периодичность зависит от степени риска участника фондового рынка: участники с высокой степенью риска проверяются один раз в год; со средней - один раз в три года; с незначительной - не чаще, чем раз в пять лет. О плановой проверке проверяемый субъект должен быть предупрежден минимум за десять календарных дней.

Внеплановые проверки проводятся при наличии одного из таких оснований:

- письменного сообщения о признаках нарушения в этой сфере;

- по требованию правоохранительных органов;

- по инициативе органа контроля в случае непосредственного выявления признаков нарушения в этой сфере;

- выявления органом контроля новых документов (обстоятельств), неизвестных во время проведения плановой проверки, которые могут повлиять на выводы плановой проверки;

- постановления уполномоченного лица Комиссии относительно остановки производства о правонарушении и проведении дополнительной проверки.

Длительность проверки должна составлять не более тридцати дней, но при этом срок ее проведения может продлеваться на 10 дней.